Passamos pelos pontos principais de um programa de integridade ou de compliance. Agora, vamos apresentar alguns sintomas de que a empresa pode estar sofrendo com falta de compliance em seus processos:
Riscos junto a órgão públicos e políticos:
Falta de regras no tratamento com órgãos públicos;
Pagamentos de propinas, trocas de favores e vantagens para agentes públicos;
Participação fraudulenta em licitações;
Manipulação de decisões judiciais;
Doações ilegais para partidos ou políticos;
Empréstimos, doações;
Nepotismo
Riscos de conformidade de normas:
Não conformidades propositais;
Não cumprimento de normas técnicas;
Faltam licenças e alvarás de funcionamento;
Riscos contábeis e financeiros:
Não pagamento de impostos, taxas, etc.
Caixa 2;
Falta ou parcialidade nas informações contábeis;
Desconhecimento da legislação, não aproveitando todas as oportunidades que gerem facilidades, isenção de impostos, redução de alíquotas, desoneração fiscal, economia ou outras que lhe ajudem a empreender;
Não tem um orçamento;
Falta de controle de custos;
Dissonância de estoques (físico x real x valor);
Inventário físico inexistente;
Riscos de relacionamento comercial:
Falta transparência ao se relacionar com o cliente (vale tudo?);
Falta de contratos ou com falhas (com clientes, fornecedores, aluguéis, etc.);
Comprar de empresas que cometem irregularidades: trabalho escravo, informalidade, exploração, etc.;
Falta de clareza nos processos de compras;
Falta de avaliação nos fornecedores;
Recebimentos ou entrega de “presentes exagerados” – “ciclo da dádiva” ; “Me ajuda que eu te ajudo”;
Reclamação sobre serviços/produtos entregues ainda na garantia;
Recorrência de problemas;
Falta de padronização ou falta de processos.
Riscos de relacionamento com funcionários:
Falta de regras; os funcionários não sabem o que fazer;
Troca frequente de funcionários (rotatividade);
Falta de organograma, descrição de cargos, avaliação de desempenho;
Banco de horas ilegal, acordo coletivo não cumprido, uso incorreto dos meios punitivos, não observação da legislação trabalhista;
Conflito de interesse (trabalhar para fornecedor, cliente ou competir com a empresa),
Participação societária em fornecedores ou concorrentes;
Falta de meritocracia;
Preconceito;
Assédio moral e/ou sexual;
Discriminação;
Exploração de estagiários, etc.
Riscos na área de Informática:
Vazamento de informações;
Uso indevido de recursos da empresa incluindo equipamentos de informática (computadores, notebooks, redes, impressoras, etc.), ferramentas de trabalho, veículos, sistemas, etc.;
Falta de controle no acesso aos e-mails da empresa e à mídia social;
Promoção de artigos ou serviços que não são relacionados aos negócios da empresa;
Falta de privacidade e segurança dos dados de funcionários, clientes, fornecedores, parceiros de negócio;
Falta de registro de acesso à rede (não observância do Marco Civil da Internet);
Pornografia, vírus, tentativas de invasão, etc.
A corrupção não existe sem pessoas, sejam elas corruptas ou corruptoras.
